亚洲av无码日韩av无码网址,亚洲AV无码专区在线观看下载,手机永久无码国产AV毛片,国产精品丝袜久久久久久不卡

灌云農(nóng)商銀行針對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作面臨業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓寬、經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)日益復(fù)雜的發(fā)展現(xiàn)實(shí)，積極發(fā)揮審計(jì)“防未病、治已病”的作用，不斷加大審計(jì)監(jiān)督力度，有效促進(jìn)審計(jì)成果的運(yùn)用，著力打造權(quán)威高效、全面覆蓋的審計(jì)工作新格局。

一、完善治理體系，配強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍。建立由黨委領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)垂直管理、董事長(zhǎng)直接分管、監(jiān)事長(zhǎng)協(xié)管審計(jì)部的內(nèi)部審計(jì)體系。按照不低于全行在職人員1%的比例，配足專職審計(jì)人員。按照審計(jì)人員必須具備信貸、會(huì)計(jì)、中間業(yè)務(wù)、科技、金融市場(chǎng)等工作背景，擁有支行行長(zhǎng)、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、運(yùn)營(yíng)主管等管理工作經(jīng)驗(yàn)，配強(qiáng)專職審計(jì)隊(duì)伍。此外，通過(guò)提供參加中審網(wǎng)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，參加省聯(lián)社“以審代訓(xùn)”審計(jì)項(xiàng)目實(shí)踐，切實(shí)提升審計(jì)隊(duì)伍的綜合能力和專業(yè)水平。目前，6名專職審計(jì)人員中，具有中級(jí)審計(jì)師職稱的2人，經(jīng)濟(jì)師職稱的1人，中級(jí)會(huì)計(jì)職稱的1人，計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)分析人員2人。

二、強(qiáng)化內(nèi)控管理，提升風(fēng)控能力。深入剖析近年來(lái)各類金融案件產(chǎn)生的成因，將防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)案件作為審計(jì)工作關(guān)注的要點(diǎn)，形成審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題突破口。多維度開(kāi)展員工行為審計(jì)，通過(guò)建立“員工賬戶風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查”審計(jì)模型、開(kāi)展員工行為專項(xiàng)審計(jì)、按季開(kāi)展員工行為及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)突擊巡查，多措并舉，強(qiáng)化對(duì)員工行為的審計(jì)監(jiān)督，對(duì)相關(guān)違規(guī)人員給予紀(jì)律處分和經(jīng)濟(jì)處罰。聚焦信貸政策、業(yè)務(wù)流程、優(yōu)惠利率等執(zhí)行情況，組織開(kāi)展授信管理專項(xiàng)審計(jì)，針對(duì)審計(jì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出優(yōu)化流程和完善制度相關(guān)建議，推動(dòng)強(qiáng)化內(nèi)控管理，提升風(fēng)控水平。

三、注重審計(jì)實(shí)效，促進(jìn)成果運(yùn)用。一是加大責(zé)任追究力度。該行秉承對(duì)違規(guī)人員嚴(yán)管就是厚愛(ài)的理念，對(duì)違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)，以儆效尤。2023年以來(lái)，因審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，被行政記過(guò)處分的1人，通報(bào)批評(píng)的15人，經(jīng)濟(jì)處罰的53人。二是建立整改銷號(hào)機(jī)制。為推動(dòng)審計(jì)整改工作制度化、規(guī)范化。該行建立分類整改銷號(hào)制度，對(duì)各類審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐條登記形成整改臺(tái)賬，對(duì)整改落實(shí)情況實(shí)施“清單化”管理，形成“問(wèn)題、目標(biāo)、責(zé)任、整改、時(shí)限、成效”等六張清單，整改一條，銷號(hào)一條，有效促進(jìn)審計(jì)問(wèn)題整改和審計(jì)成果運(yùn)用。（孫文輝）