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近年來，高郵農(nóng)商銀行積極探索合規(guī)案防管理新思路，緊緊圍繞“防案件、控風(fēng)險、促發(fā)展”的目標(biāo)，建立起“查、防、堵、懲、教”有機(jī)結(jié)合的立體化案防工作體系，努力識別和控制合規(guī)風(fēng)險，培育員工合規(guī)操作理念，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營。

一、強(qiáng)化教育培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識

強(qiáng)化合規(guī)隊伍建設(shè)。制定2024年專兼職合規(guī)管理員考核辦法。定期開展專兼職合規(guī)管理員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，組織全體專兼職合規(guī)員進(jìn)行合規(guī)案防知識考試，并將考試成績與專兼職合規(guī)管理員月度考核掛鉤，進(jìn)一步提升合規(guī)管理隊伍履職能力，提高合規(guī)案防工作水平。樹牢合規(guī)從業(yè)理念。與35家網(wǎng)點負(fù)責(zé)人簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書，組織19名新進(jìn)員工簽署執(zhí)業(yè)紅線警示書，2024年共計發(fā)布8期《合規(guī)管理簡訊》、9期《以案學(xué)法以案促規(guī)》、6期《合規(guī)風(fēng)險提示書》。開展合規(guī)案防巡講活動，召開年度案防警示教育大會，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)理念宣導(dǎo)，推動合規(guī)理念入腦入心入行。舉辦家風(fēng)助廉活動。開展“賢內(nèi)助”“廉內(nèi)助”座談會，組織中層管理人員后備及新晉中層員工家屬參觀高郵市看守所，簽訂“當(dāng)好廉內(nèi)助 把好幸福門”承諾書，強(qiáng)化干部職工“八小時”外監(jiān)督，充分發(fā)揮家庭在案件防控、廉政守紀(jì)、拒腐防腐中的重要作用。

二、強(qiáng)化監(jiān)督檢查，壓實合規(guī)案防責(zé)任

夯實合規(guī)案防工作基礎(chǔ)。全面壓實“兩會一層”案防責(zé)任，董事長為案件防控第一責(zé)任人，行長為案防制度制定和執(zhí)行第一責(zé)任人，監(jiān)事長為案防工作監(jiān)督第一責(zé)任人，定期、不定期對董事會、經(jīng)營層案防履職情況進(jìn)行回頭看，對履職不規(guī)范、不具體、不深入的，及時提示提醒，必要時推動整改問責(zé)。開展專項整治排查。制定《2024年度案件風(fēng)險排查暨合規(guī)檢查項目》，完善員工異常行為排查方案，強(qiáng)化員工八小時內(nèi)外異常行為管理。排查信貸客戶系統(tǒng)預(yù)留聯(lián)系電話是否為客戶經(jīng)理或支行行長、員工近親屬與信貸客戶發(fā)生非正常資金往來、以及內(nèi)部退養(yǎng)員工流水備注是否有工資獎金等在企業(yè)取酬行為。常態(tài)開展“飛行檢查”。制定2024年“飛行檢查”工作方案，每月組成“飛行檢查”工作組，采取“四不兩直”形式，對支行代客戶操作、保管物品情況、現(xiàn)金、重要空白憑證管理情況、信貸業(yè)務(wù)貸后管理工作等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并對柜面當(dāng)班人員業(yè)務(wù)庫進(jìn)行現(xiàn)場突擊查庫。通過“飛行檢查”，有力推進(jìn)合規(guī)操作常態(tài)長效，確保合規(guī)案防工作落到實處。

三、強(qiáng)化問題整改，夯實合規(guī)案防根基

加強(qiáng)屢查屢犯問題治理。對發(fā)生的各類違規(guī)行為進(jìn)行梳理，更新年度屢查屢犯問題庫清單。對屢查屢犯問題加大處罰力度，形成有效的震懾力。通過梳理員工違規(guī)誘因、動機(jī)與目的，集思廣益，共同研究有效避免屢查屢范問題發(fā)生的對策。注重檢查整改效果評估。對出現(xiàn)的問題，對照臺賬，以整改是否有佐證材料、問題成因有無剖析、責(zé)任有無追究、結(jié)果是否運用、人員有無輔導(dǎo)等標(biāo)準(zhǔn)對整改效果進(jìn)行評估，統(tǒng)一同類問題的整改標(biāo)準(zhǔn)，做到“逐條評估、逐項確認(rèn)”。建立問題整改聯(lián)動機(jī)制。通過定期召開問題聯(lián)動委員會開展交流討論，全面分析問題及其成因，從制度、流程、系統(tǒng)、授權(quán)等過程進(jìn)行糾治，推動整改工作標(biāo)本兼治，切實提高問題整改效果，提高合規(guī)管控水平。（張 潔）