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為鞏固深化案件專項整治工作成效，有效防控各類案件風險，持續提升內控管理水平，不斷厚植合規文化基因，揚中農商銀行持續深化案件專項整治工作，推動全行有效貫徹“全面合規管理”理念，助力全行實現高質量發展。   

一、聚焦“一個核心”深化案件專項整治，促進全面合規管理理念形成。從“三大關鍵”入手，不斷完善公司治理和合規管理體系，一體推進不敢違規、不能違規、不想違規。一是充實合規團隊，從業務條線和科技條線引進專業人才，實現合規管理與業務融合、與科技融合，不斷增強合規管理能力。二是引進合規技術，持續優化升級合規管理系統，引入員工異常行為監測模型、違規積分模型，構建員工合規檔案，實現員工合規行為全生命周期管理。三是修訂合規制度，根據職業紅線警示，結合最新監管要求，持續修訂完善《十種人管理辦法》《員工違規行為管理辦法》等各項合規制度，確保內部合規制度與法律法規相適應。

二、聚焦“兩項重點”深化案件專項整治，推動全面合規案防工作開展。一是發現問題立刻改。組織各條線部門針對本條線案防重點領域及風險多發環節，按照年度案件風險排查計劃和專項排查要點落實案件風險排查，深入揭示各類違規問題，建立案件專項整治問題整改臺賬，及時發現并糾正各種違規現象。二是整改情況回頭看。將問題整改納入年度內控評價、合規考核、案防評估等考評工作，每月召開問題診療室，根據問題整改臺賬，對已整改的問題進行抽樣核查，對未整改的問題開展原因剖析，對長期難以落實整改的問題由法律合規部建立統一臺賬，形成常態管控。三是案防排查長久立。將案件風險排查、員工異常行為排查、十種人排查等案防排查工作納入條線部門日常工作事項常態化開展，進一步健全“內控嚴密、查防結合、標本兼治”的案防長效機制，有效攔截案件苗頭，繼續保持案件零發生。

三、聚焦“三道防線”深化案件專項整治，強化全面合規履職能力建設。一是強化業務條線履職，及時修訂完善條線合規管理制度和流程；關注重點崗位和案件多發領域制度執行情況；嚴格落實各項排查工作，積極配合全行問題整改；常態化開展條線業務專題培訓。二是強化合規風險履職，持續開展全面風險管控，做好合規風險識別、預警和應對處置；不斷加強員工異常行為管理；牽頭開展各項案件風險排查并做好問題整改、總結匯報和責任認定工作。三是強化審計監察履職，對前臺業務合規性和風險性進行審計；督促案防審計發現問題的整改問責；對發現的違規行為進行調查并按規定追究責任。

四、聚焦“四層目標”深化案件專項整治，助力全面合規管理體系重塑。一是以案促教，以“警”育人，通過召開案件警示教育大會，播放警示教育片，通過身邊人身邊事現身說法，剖析案件發生原因，汲取案件經驗教訓，使全行員工受警醒、存戒備。二是以案促改，以“根”溯源，通過對具體案件開展具體問題具體分析，深入發掘問題根源，針對性制定整改措施，嚴肅落實整改責任，持續跟蹤問題整改情況，真正做到“四不放過”。三是以案促治，以“本”治難，通過收集難點問題形成原因和整改成效，深入開展多樣問題的統一性分析，還原問題的本質，從本質上進行問題治理，達到標本兼治、系統治理的目標。四是以案促建，以“制”革新，圍繞案件風險排查發現的問題，有針對性地修訂完善各項規章制度，從源頭上把制度的籠子織密、做牢、扎緊，“把風險關進制度的籠子里”。（張磊）